備考CFA考試你的道德學(xué)習(xí)的如何？在CFA二級(jí)考試中道德也是學(xué)習(xí)的，跟著小編看看道德基礎(chǔ)知識(shí)，不知道你是不是道德知識(shí)掌握了呢？如果沒有的話，我們一起學(xué)習(xí)！

I(A) - Knowledge of Law

1、遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則和所有適用法律法規(guī)中較嚴(yán)格的要求

2、發(fā)現(xiàn)他人違反，對(duì)應(yīng)做法:

確定同事和客戶違反要求，置之不理等同于違反

懷疑他人違反，*咨詢法律顧問，鼓勵(lì)披露給協(xié)會(huì)

至于要不要披露給*監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無要求，但也建議先咨詢法律顧問

I(B) - Independence and Objective

1、禁止因各方面影響從事違反獨(dú)立客觀性的活動(dòng):

研究部門和投行部門要建立Firewall，*把投行的客戶放進(jìn)Restrict list中，公司只可披露Factual的信息;

從事Issuer-paid research的分析師需要披露沖突，且薪酬結(jié)構(gòu)需要是Flat fee形式;

2、執(zhí)行專業(yè)活動(dòng)要保持獨(dú)立客觀性(可*研究，不可*推薦)

3、不得索要提供接受有損個(gè)人或其他人獨(dú)立客觀性的一切禮物

Modest gift可以接受

來自客戶的禮物可以收,但是需要披露

4、盡量自己或者雇主支付差旅費(fèi)用

缺乏公共交通的偏遠(yuǎn)地區(qū),可以接受(remote,not easily accessible)


I(C) - Mispresentation

1、不能錯(cuò)誤陳述自身資質(zhì)和公司的資質(zhì)(教育背景,證書情況,頭 銜,職業(yè)資格)和服務(wù)范圍,歷史業(yè)績(jī)等

2、確保業(yè)績(jī)陳述是*&完整的(noomissions),并且對(duì)于波動(dòng)性資 產(chǎn)不能*收益

3、不得抄襲和剽竊，引用需要reference(除非引用知名金融統(tǒng) 計(jì)機(jī)構(gòu)或者同事的一些工作成果)

I(D) - Misconduct

1、對(duì)職業(yè)能力有負(fù)面影響的行為是瀆職行為，例如工作時(shí)間酗酒

2、工作不盡職盡責(zé)是瀆職行為

3、與職業(yè)行為無關(guān)的個(gè)人行為不算瀆職，例如參加非暴力游行

4、任何dishonest, fraud, deceit(不誠(chéng)信)的行為，無論是否涉及professional，都違反了 misconduct

5、個(gè)人破產(chǎn)：涉及到欺詐的個(gè)人破產(chǎn)（例如涉及內(nèi)幕交易）違反misconduct，否則不違反（例如沒錢還不上助學(xué)貸款）

CFA知識(shí)掌握不是一蹴而就的，需要考生不斷的積累，在備考CFA考試中遇到什么問題可以在線咨詢，CFA知識(shí)學(xué)習(xí)需要的是堅(jiān)持，如果你需要CFA課程和資料可以咨詢老師。