分享證券從業(yè)考試高頻高數(shù)字考點(diǎn)內(nèi)容，希望能夠讓備考的你有更好的考試準(zhǔn)備。
11.主承銷人具備的條件：主要負(fù)責(zé)人中 2/3 的工作人員有 3 年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有 5 年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上;全部從業(yè)人員在以往 3 年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前 3 年的承銷過(guò)程中，無(wú)欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
12.股票上市公告事項(xiàng)：股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和*的 10 名股東的名單及持股數(shù);公司近 3 年或者開(kāi)業(yè)以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況以及下一年的盈利預(yù)測(cè)文件。
13.證券交易暫停情形：股票近 3 年連續(xù)虧損;債券近 2 年連續(xù)虧損;終止交易的情形：股票近 3 年連續(xù)虧損，在*后一個(gè)年度內(nèi)未通用恢復(fù)盈利。
14.協(xié)議收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后必須在 3 日內(nèi)向?qū)⒃撌召?gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告，并公告。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約，且事先必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。15 日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約的期限不得少于 30 日，并不得超過(guò) 60 日。
15.收購(gòu)要約期限屆滿，收購(gòu)人持有被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 75%以上的該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。收購(gòu)達(dá)股份總數(shù)的 90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。
16.基金管理人義務(wù)：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄 15 年以上。
17.法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下罰款，沒(méi)收其違法所得。造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任并對(duì)直接負(fù)責(zé)人和主管人員可處 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下罰款。
18.期貨公司的設(shè)立條件：注冊(cè)醬*額為 3000 萬(wàn)元、主要股東以及實(shí)際控股人具有持續(xù)盈利的能力，信譽(yù)良好，3 年無(wú)重大違法記錄。
19.證券公司股東出資規(guī)定，非貨幣出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的 30%。
20.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)自開(kāi)戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案，證券公司不得將客戶的資金賬戶和證券賬戶提供給他人使用。
