證券從業(yè)考試：考前必背證券法律法規(guī)相關(guān)知識。

證券從業(yè)考試：考前必背證券法律法規(guī)相關(guān)知識。證券從業(yè)作為基礎(chǔ)考試科目，是了解證券行業(yè)知識的基礎(chǔ)，學(xué)員在掌握了基礎(chǔ)的知識以后，要學(xué)會將知識進(jìn)行融合。證券法律法規(guī)是必考的科目，學(xué)員一定要對下面的知識點(diǎn)進(jìn)行全面的學(xué)習(xí)，掌握才是通過考試的關(guān)鍵

1、公司章程是公司組織或活動的基本準(zhǔn)則，并對公司、股東、董事、監(jiān)事、*管理人員具有約束力。公司章程在公司法中具有重要意義，是公司成立的必要條件、公司治理的重要依據(jù)、是一種自治性規(guī)則。

2、封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。

3、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

4、有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

5、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每3年對自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查，每年對法人客戶信息進(jìn)行全面核查。
6、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的*金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)*券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。
7、為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該證券。

8、普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

9、股份公司在設(shè)立的過程中，發(fā)起人的權(quán)利包括：①參加公司籌委會；②推薦公司董事會候選人(而非決定)；③起草公司章程；④公司成立后，享受公司股東的權(quán)利；⑤公司不能成立時(shí)，在承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用之后，可以收回投資款項(xiàng)和財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。
10、根據(jù)《公司法》規(guī)定，自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

11、證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。