很多通過三級(jí)考試的同學(xué)會(huì)問,想成為CFA持證人,被CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作經(jīng)驗(yàn)有哪些?那么小編帶大家了解一下,CFA持證所需的工作經(jīng)驗(yàn)包括哪些?
一、CFA證書申請(qǐng)條件
Charter holder Membership(持證人):通過CFA全部三個(gè)級(jí)別的考試并具有regular member的資格;
考生通常先申請(qǐng)作為附屬會(huì)員,在達(dá)到工作經(jīng)驗(yàn)的要求后提交申請(qǐng)成為正式會(huì)員,在滿足要求后申請(qǐng)成為CFA持證人。
Regular Membership(正式會(huì)員)不同于affiliate membership(附屬會(huì)員),正式會(huì)員是被推薦的CFA考生并以申請(qǐng)成為CFA Charter holder為目的,是申請(qǐng)成為持證人的前提。
而對(duì)于成為CFA Charter holder(持證人),CFA協(xié)會(huì)官網(wǎng)是這樣要求的:
?
1、依次通過CFA三個(gè)級(jí)別的考試;
2、簽署并承諾遵守CFA協(xié)會(huì)《道德操守》和《專業(yè)行為準(zhǔn)則》;
3、具備符合要求的工作經(jīng)驗(yàn);
申請(qǐng)持證需要最少在36個(gè)月內(nèi)獲得至少4,000小時(shí)的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),即所做工作是與投資決策過程直接相關(guān),或是用來產(chǎn)出對(duì)投資決策過程提供有用信息或增加價(jià)值的工作成果(比如,工作須涉及評(píng)估或應(yīng)用金融財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為投資決策;監(jiān)督管理完成此類工作或是教授此類內(nèi)容)。
工作經(jīng)驗(yàn)可以是通過全職工作、兼職工作、或遠(yuǎn)程辦公安排獲得,可以在參加CFA考試前獲得,也可在完成考試期間或之后累積。
4、擁有兩位或三位推薦人;
申請(qǐng)人可以優(yōu)先選擇其直接主管作為推薦人,也可以選擇其他推薦人來描述及證明申請(qǐng)人在投資決策過程中的職責(zé);推薦人將被要求評(píng)論申請(qǐng)人的工作經(jīng)歷及專業(yè)品質(zhì);申請(qǐng)人不能作自己的推薦人。
如果推薦人中有一位持有申請(qǐng)加入CFA持證人地方協(xié)會(huì)的有效會(huì)員身份,申請(qǐng)人提供兩位推薦人的信息即可。非此情況則需要提供三位推薦人的信息。
二、被CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作經(jīng)驗(yàn)有哪些
在通過CFA三個(gè)級(jí)別考試后,申請(qǐng)成為CFA持證人需要最少在36個(gè)月內(nèi)獲得至少4,000小時(shí)被認(rèn)可的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn),不論是參加CFA考試前、考試中、考試后積累的工作經(jīng)驗(yàn),都是被認(rèn)可的。那么被認(rèn)可的工作經(jīng)驗(yàn)有哪些?
1. 工作經(jīng)驗(yàn)需要涉及到:
a. 評(píng)估或應(yīng)用金融財(cái)務(wù),經(jīng)濟(jì),或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為投資運(yùn)作提供決策;涉及證券或類似的投資工作(例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價(jià)商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產(chǎn),如房地產(chǎn)和大宗商品,多元化的投資組合,有價(jià)證券的投資組合等)。
b. 從事于或參與到投資產(chǎn)品設(shè)計(jì),為其提供專業(yè)的有價(jià)值的信息,直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關(guān)工作
c. 監(jiān)督、管理或指導(dǎo);亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動(dòng);
d.從事投資活動(dòng)的咨詢、教學(xué)指導(dǎo)工作。
職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可,主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認(rèn)可。
如果所從事的工作在舉例的職位以外,但工作中涉及的職務(wù)內(nèi)容和投資決策相關(guān),亦可提供詳細(xì)的工作經(jīng)驗(yàn)給CFA協(xié)會(huì),也是被認(rèn)可的。
2. 如何描述工作經(jīng)驗(yàn):
a. 提交協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作崗位名稱;b. 除工作職位外,還需要提交所負(fù)責(zé)的具體工作細(xì)節(jié);c. 在提交的每個(gè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作職位需要寫明申請(qǐng)人的職責(zé)范圍;d. 申請(qǐng)者需要保留申請(qǐng)材料的備份,以便在申請(qǐng)材料提交至協(xié)會(huì)前可及時(shí)更新!
三、提交CFA持證申請(qǐng)后,一般多久能批準(zhǔn)?
正常你在完成“步驟6+2”之后,申請(qǐng)人將會(huì)收到協(xié)會(huì)最終的確認(rèn)郵件。6-8周后Printed Charter會(huì)快遞到你手中。
針對(duì)已提交的申請(qǐng),審核過程可能需要最多十個(gè)工作日。
涉及加入CFA持證人地方協(xié)會(huì)的申請(qǐng)會(huì)由相關(guān)地方協(xié)會(huì)進(jìn)行審核,審核時(shí)間可能最多達(dá)30個(gè)自然日。
在所有申請(qǐng)審核步驟完成后,申請(qǐng)人會(huì)收到郵件通知,說明申請(qǐng)審核已經(jīng)完成。為確保郵件接收順利,申請(qǐng)人可以登錄CFA Institute賬號(hào),在個(gè)人信息中核對(duì)好聯(lián)系信息。
在收到審核通過的郵件后,可以登錄CFA Institute賬號(hào)完成相應(yīng)的付款、相關(guān)協(xié)議與聲明簽署等操作。
閱讀排行
-
1
財(cái)經(jīng)、金融證書真實(shí)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)分享集錦
-
2
CFA一級(jí)二級(jí)三級(jí)考試的內(nèi)容
-
3
CFA每個(gè)科目都考試什么內(nèi)容?
-
4
CFA/FRM/ACCA都是大學(xué)可以考的證書?
-
5
CFA持證申請(qǐng)常見問題
-
6
CFA持證要求申請(qǐng)流程詳解
-
7
CFA證書和FRM證書哪個(gè)更有用?
-
8
CFA培訓(xùn)網(wǎng)課價(jià)格是怎么樣的?點(diǎn)擊查看詳情!
-
9
2025年CFA考試復(fù)習(xí)多久?這一篇告訴你!
-
10
CFA大一大二可以考嗎?