在金融行業(yè)工作，職業(yè)道德是很重要的，所以在備考CFA金融分析師的時(shí)候CFA協(xié)會(huì)是相當(dāng)重視道德這一科目的學(xué)習(xí)，如果你道德科目考試不過(guò)關(guān)的話，你的CFA考試也是不通過(guò)的！

那在CFA考試中，倫理和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、證券法與監(jiān)管其涉及的內(nèi)容有哪些？可以詳細(xì)的講一講嗎？在這方面需要掌握的是4個(gè)點(diǎn)，分別是什么呢？

CFA考試

①適用法律和監(jiān)管

包括信用標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)和適用性、相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管團(tuán)體的組織和目的。

②職業(yè)準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)

包括倫理準(zhǔn)則、職業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)、ICFA有關(guān)規(guī)章、AIMR有關(guān)規(guī)章。

③倫理標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)義務(wù)

包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關(guān)系，內(nèi)部信息問(wèn)題，監(jiān)管責(zé)任，研究報(bào)告和投資建議，補(bǔ)償利益沖突，信用責(zé)任(以上為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容)，職業(yè)道德，投資適宜性。

④倫理行為的問(wèn)題識(shí)別與管理

包括信用責(zé)任，內(nèi)部交易，公司治理和機(jī)構(gòu)投資者，“謹(jǐn)慎人”原則(以上為中級(jí)加考內(nèi)容)，能力和合適的關(guān)心，安排和接受站償?shù)睦鏇_突，一般企業(yè)倫理價(jià)值和義務(wù)，倫理組織變化(以上為*加考內(nèi)容)。

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想要在金融投資行業(yè)干的清清楚楚，那區(qū)分道德行為與非道德行為的界限是很難的，是說(shuō)不清楚的，但是只有清楚地理解如何應(yīng)用這些規(guī)則、法規(guī)和道德指南，投資專業(yè)人士才能安全地避免道德糾紛并正確地為他們的客戶及雇主服務(wù)。所以為什么CFA考試中特別的重視CFA道德的學(xué)習(xí)，雖然和金融專業(yè)知識(shí)沒(méi)有關(guān)系還是要考這一門知識(shí)的原因。