5月25日，上海市人民政府網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)上海全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)的若干意見(jiàn)》。意見(jiàn)提到，力爭(zhēng)到2025年，上?；窘ǔ少Y產(chǎn)管理領(lǐng)域要素集聚度高、國(guó)際化水平強(qiáng)、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開(kāi)放型資產(chǎn)管理中心，打造成為亞洲資產(chǎn)管理的重要樞紐，邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列。


  在重點(diǎn)任務(wù)中，意見(jiàn)提及豐富資產(chǎn)管理行業(yè)主體、創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)、擴(kuò)大行業(yè)對(duì)外開(kāi)放等多個(gè)方面，本意見(jiàn)自2021年6月1日施行。



  支持符合條件外資*在滬設(shè)立證券、基金管理機(jī)構(gòu)

  意見(jiàn)提到，集聚和培育資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。積*引入銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理、金融資產(chǎn)投資等機(jī)構(gòu)及其專業(yè)子公司，支持證券、基金、信托、期貨等機(jī)構(gòu)及其專業(yè)子公司落戶，吸引私人銀行、家族信托、基金銷售等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。支持符合條件的外資*在上海獨(dú)資、合資設(shè)立證券、基金、養(yǎng)老金管理等機(jī)構(gòu)，合資設(shè)立理財(cái)公司，設(shè)立投資研究、銷售運(yùn)營(yíng)、合規(guī)風(fēng)控等平臺(tái)。集聚各類私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金(創(chuàng)業(yè)投資基金)。探索設(shè)立支持中小資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展的種子基金，鼓勵(lì)成立股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓基金。加強(qiáng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)培育，支持符合條件的基金管理等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在多層次資本市場(chǎng)掛牌上市，拓展境內(nèi)外業(yè)務(wù)布局。

  在提升專業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力方面。重點(diǎn)發(fā)展基金登記、估值核算、基金評(píng)價(jià)、貨幣經(jīng)紀(jì)、咨詢資訊等服務(wù)機(jī)構(gòu)，引進(jìn)會(huì)計(jì)審計(jì)、法律服務(wù)、信用評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)。研究設(shè)立專業(yè)托管機(jī)構(gòu)。推動(dòng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提升專業(yè)能力，鼓勵(lì)行業(yè)自律組織建立專業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制。

  在強(qiáng)化資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面。引導(dǎo)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)強(qiáng)化以投資者為中心的服務(wù)理念，健全內(nèi)部控制和問(wèn)責(zé)機(jī)制。推動(dòng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)*開(kāi)展資產(chǎn)管理產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理；遵循審慎經(jīng)營(yíng)原則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。推動(dòng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，提高其金融知識(shí)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；提高資產(chǎn)管理產(chǎn)品信息披露的主動(dòng)性、真實(shí)性、*性、完整性和及時(shí)性。

加大權(quán)益類產(chǎn)品發(fā)行力度，支持銀行、基金、證券等機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券基金投資顧問(wèn)資格

  意見(jiàn)提到，提升資產(chǎn)管理產(chǎn)品創(chuàng)新力度。豐富固定收益產(chǎn)品種類，加大權(quán)益類產(chǎn)品發(fā)行力度。在中證張江自主創(chuàng)新50指數(shù)基礎(chǔ)上推出交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)產(chǎn)品，促進(jìn)上海國(guó)際金融中心和科創(chuàng)中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)。制定專項(xiàng)政策支持基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點(diǎn)，打造全國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施REITs產(chǎn)品發(fā)行交易*地。豐富商品類基金產(chǎn)品，提升重要大宗商品價(jià)格影響力。加強(qiáng)管理人中管理人(MOM)、基金中基金(FOF)等產(chǎn)品研發(fā)。完善家族信托產(chǎn)品服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。推動(dòng)擴(kuò)大個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品范圍，創(chuàng)新養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老信托等養(yǎng)老金融產(chǎn)品。支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申報(bào)上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)。

  在拓展資產(chǎn)管理服務(wù)模式和領(lǐng)域方面。要支持銀行、基金、證券等機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券基金投資顧問(wèn)資格，鼓勵(lì)設(shè)立投資咨詢專業(yè)子公司。支持銀行、銀行理財(cái)子公司和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與在滬資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作。推動(dòng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參與基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金管理。支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加大對(duì)本市新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和重大工程建設(shè)等投資力度。支持銀行理財(cái)子公司、金融資產(chǎn)投資公司在滬專業(yè)子公司投資自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)及長(zhǎng)三角重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目股權(quán)和未上市企業(yè)股權(quán)。提升公益慈善基金會(huì)登記設(shè)立便利度，鼓勵(lì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

  推動(dòng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展碳核算，開(kāi)發(fā)碳基金、碳信托等碳金融產(chǎn)品

  意見(jiàn)提到，加大綠色領(lǐng)域投資力度。擴(kuò)大綠色債券發(fā)行規(guī)模，推動(dòng)綠色信貸資產(chǎn)、節(jié)能減排項(xiàng)目應(yīng)收賬款等證券化，引導(dǎo)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)配置綠色資產(chǎn)。發(fā)展綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)以及相關(guān)投資產(chǎn)品，開(kāi)展綠色基金、綠色信托等業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展環(huán)境、社會(huì)、治理(ESG)信息披露，加強(qiáng)ESG產(chǎn)品研發(fā)。培育碳資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)投資者，推動(dòng)其積*參與碳市場(chǎng)交易。推動(dòng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展碳核算，開(kāi)發(fā)碳基金、碳信托、碳指數(shù)、碳遠(yuǎn)期等碳金融產(chǎn)品，研究氣候投融資產(chǎn)品，將上海打造成為聯(lián)接國(guó)內(nèi)國(guó)際的綠色金融樞紐，助力“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

  在深化資產(chǎn)管理行業(yè)數(shù)字化應(yīng)用方面。推進(jìn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加大對(duì)下一代信息通信、人工智能、區(qū)塊鏈、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、5G等數(shù)字技術(shù)的運(yùn)用力度。鼓勵(lì)大型資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在滬設(shè)立金融科技子公司、金融科技研發(fā)中心等。支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參與金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點(diǎn)。推動(dòng)金融科技企業(yè)依法合規(guī)為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供銷售渠道、投研交易、顧問(wèn)咨詢、合規(guī)風(fēng)控、賬管估值、客戶服務(wù)等領(lǐng)域的服務(wù)，研發(fā)支持中小資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)中后臺(tái)運(yùn)行的通用技術(shù)產(chǎn)品。

  深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務(wù)，深化QFLP和QDLP試點(diǎn)

  意見(jiàn)提到，推動(dòng)開(kāi)放創(chuàng)新*試點(diǎn)。建設(shè)國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)。依規(guī)推動(dòng)社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金以及符合條件的主權(quán)基金、養(yǎng)老基金等境內(nèi)外長(zhǎng)期資金入市。支持在滬外資銀行申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格和銀行間債券市場(chǎng)主承銷商資格。深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務(wù)，探索建立居民跨境理財(cái)通道。支持符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)業(yè)務(wù)資質(zhì)。鼓勵(lì)本市資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)和參股資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

  此外，要深化QFLP和QDLP試點(diǎn)。推動(dòng)參與合格境外有限合伙人(QFLP)試點(diǎn)的外資機(jī)構(gòu)管理境內(nèi)人民幣基金，鼓勵(lì)符合條件的內(nèi)資機(jī)構(gòu)參與QFLP試點(diǎn)。推進(jìn)QFLP試點(diǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展境內(nèi)非上市公司股權(quán)、上市公司定向增發(fā)和夾層基金、特殊資產(chǎn)、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金等投資。支持境外知名資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)試點(diǎn)資質(zhì)。支持QDLP試點(diǎn)機(jī)構(gòu)投資境外私募基金和非上市企業(yè)股權(quán)及債權(quán)、證券市場(chǎng)、大宗商品、金融衍生品等領(lǐng)域。探索推動(dòng)外資資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)用一個(gè)主體開(kāi)展QDLP、私募證券投資基金管理(WFOE PFM)等業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在本市設(shè)立全球或區(qū)域管理中心，開(kāi)展跨境雙向投資管理。推動(dòng)銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資管等與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作。

  推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域更高水平開(kāi)放。支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展離岸證券投資、離岸基金管理等業(yè)務(wù)創(chuàng)新，探索發(fā)展人民幣離岸交易。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)探索資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)跨境資金管理有效途徑，研究與更高水平開(kāi)放相適應(yīng)的離岸金融體系。探索資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的安全評(píng)估和分類管理機(jī)制，支持符合條件的外資資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)因集團(tuán)化管理需要向境外報(bào)送有關(guān)數(shù)據(jù)，暢通資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向境外獲取和提供金融信息的渠道。

  建設(shè)資產(chǎn)管理行業(yè)集聚區(qū)，加強(qiáng)資產(chǎn)管理行業(yè)品牌建設(shè)

  意見(jiàn)提到，建設(shè)資產(chǎn)管理行業(yè)集聚區(qū)。構(gòu)建以“一城一帶一片區(qū)”為主的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)空間布局，“一城”指依托陸家嘴金融城打造全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)，“一帶”指支持外灘金融集聚帶南北延伸和縱深拓展，形成資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)集聚帶，“一片區(qū)”指在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)建設(shè)跨境資產(chǎn)管理示范區(qū)。鼓勵(lì)相關(guān)區(qū)建設(shè)適宜資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)與發(fā)展的園區(qū)、小鎮(zhèn)等空間載體，形成特色鮮明、錯(cuò)位發(fā)展的區(qū)域資產(chǎn)管理格局。

  加強(qiáng)資產(chǎn)管理行業(yè)品牌建設(shè)。支持資產(chǎn)管理行業(yè)自律組織建設(shè)，設(shè)立全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)*咨詢機(jī)制。定期發(fā)布資產(chǎn)管理中心建設(shè)報(bào)告，發(fā)布中英文雙語(yǔ)版海外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)上海投資指南。開(kāi)展上海資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)數(shù)量類別、業(yè)務(wù)規(guī)模等信息監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)分析。探索編制上海資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展指數(shù)。舉辦資產(chǎn)管理行業(yè)國(guó)際論壇，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外資產(chǎn)管理中心城市交流。支持金融市場(chǎng)設(shè)立金融產(chǎn)品發(fā)行路演中心。推動(dòng)高等院校、智庫(kù)等設(shè)立資產(chǎn)管理研究機(jī)構(gòu)。營(yíng)造促進(jìn)資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展的良好氛圍。

  此外，意見(jiàn)還提及加強(qiáng)資產(chǎn)管理行業(yè)政策支持、開(kāi)展資產(chǎn)管理行業(yè)法治信用建設(shè)、積*培育各類資產(chǎn)管理人才等問(wèn)題。