CFA一級(jí)中的投資分析、建議和行動(dòng)（Investment Analysis，Recommendations，and Actions）需要考生掌握的知識(shí)有哪些？需要知道什么？今天跟著小編一起看看吧！

A 勤奮和合理原則（Diligence and Reasonable Basis）。成員和考生必須：

1、進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，保持勤奮、獨(dú)立和*。

2、任何投資分析、建議或行動(dòng)都具有合理充分的依據(jù)，有適當(dāng)?shù)难芯亢驼{(diào)查支撐。

B 與客戶和潛在客戶溝通（Communication with Clients and Prospective Clients）。成員和考生必須：

1、向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過(guò)程的基本格式和一般原則，并且必須即時(shí)披露可能對(duì)這些過(guò)程產(chǎn)生重大影響的變動(dòng)事項(xiàng)。

2、應(yīng)用合理的判斷識(shí)別影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素，包括與客戶和潛在客戶溝通的那些因素。

3、區(qū)分投資分析和建議演示中的是事實(shí)和觀點(diǎn)。


C 保留記錄（Record Retention）。成員和考生必須記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議、行動(dòng)以及與客戶和潛在客戶溝通的投資相關(guān)事項(xiàng)。

注意點(diǎn)：聽(tīng)到內(nèi)幕消息后，不可以發(fā)表和這家公司相關(guān)的任何結(jié)論。保存和投資相關(guān)的記錄，有規(guī)定的按照規(guī)定執(zhí)行，沒(méi)有規(guī)定的建議至少7年。

所以在備考中你的CFA道德學(xué)習(xí)的怎么樣呢？這個(gè)科目是比較重要的，這邊有CFA中文道德手冊(cè)，有需要的可以在線咨詢哦！