investment advisor是投資顧問,是FRM考試的金融知識點,考生在備考中需要了解investment advisor的職責有哪些?

investment advisor投資顧問是指專門從事于提供投資建議而獲薪酬的人士,它是投資服務中重要的角色。

investment advisor投資顧問的職責:》》》戳:各科視頻講義+歷年真題+22年原版書(PDF版)免·費領取

投資者教育

投資顧問幫助客戶理解財務知識和投資常識,了解證券投資業(yè)務;幫助客戶理解投資機會和一般的投資誤區(qū);引導客戶理解和評價風險。

全面的需求分析

全面了解客戶的財務狀況和需求,幫助客戶確定理財目標。量身定制的投資方案?;谌娴目蛻粜枨髨蟾?,為客戶制定投資方案。投資顧問將向客戶詳細闡述制定投資方案的根據,與客戶充分溝通,達成一致。FRM通 關備考禮包

解讀投資管理報告

每個客戶特定的投資組合都將在規(guī)定的期限出一份投資組合報告,這份報告不僅包括投資組合在過去的時間段內的業(yè)績表現,也包括投資組合經理對投資業(yè)績的評價與解釋,對未來投資環(huán)境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份報告,幫助評價投資組合運作是否符合客戶的目標。

調整投資方案

投資顧問將幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧,確定是否要維持的資產配置或根據客戶的財務目標或投資期限的改變做出調整。

投資顧問引領了理財服務的始終,推動了各項服務的進展,是客戶與整個專戶理財服務團隊之間溝通的橋梁。

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