1.Mr.J生于A國（戶籍所在國）工作于B國（工作地所在國）若相關(guān)規(guī)定有如下嚴苛強弱程度排序：A國相關(guān)法律規(guī)定<CFA協(xié)會的道德準則

2.CFA協(xié)會不強制要求會員（每當(dāng)提及會員時除非進行特殊說明否則包括各級別Candidate，下同，不再附注）將違法或可能違法的不當(dāng)行為向本國政府（或協(xié)會）進行舉報，會員應(yīng)按照本國法律要求進行。（這里其實暗地里也是在遵循“時刻以*嚴格法律為準繩”的思想。）

3.一旦發(fā)現(xiàn)不當(dāng)行為，當(dāng)需要在“報告上司”和“向*部門咨詢”兩個行為中做出選擇的時候，*“向*部門咨詢”。

4.當(dāng)會員發(fā)現(xiàn)不當(dāng)行為后，向獨立且*的部門（機構(gòu)）進行咨詢，若該被咨詢部門（機構(gòu)）給出的建議是錯誤的，且咨詢者依照這一建議作出不當(dāng)?shù)暮罄m(xù)處理動作，該咨詢者不可以因為其曾有過的咨詢行為而免責(zé)。

5.可以收的獎勵：必須是由直接客戶給予的，必須是在會員已經(jīng)成功的實現(xiàn)客戶的投資目的之后，在向雇主披露的前提下（不論其價值幾何都要披露）。

不可以收的獎勵：第三方給予的不可收，過于貴重，譬如：VIP球票、游艇，私人飛機，海景別墅等一看就很浮夸的東西。

CFA學(xué)習(xí)科目

6.上司（supervisor）要求（或威脅）會員進行不當(dāng)行為，該會員的選擇有三，一是無視要求或威脅，繼續(xù)客觀獨立的履行職責(zé)；二是拒絕接受相關(guān)工作（甚至辭職）；三是將相關(guān)的企業(yè)、股票、債券、權(quán)證等列入限制清單。（注意：當(dāng)2、3同時出現(xiàn)時，3為*?。?/p>

7.研究部與業(yè)務(wù)部（投行部）之間必須設(shè)立防火墻（比如：兩個部門不能有相同的supervisor），以防止研究部為業(yè)務(wù)部業(yè)績進行不當(dāng)?shù)男畔⑻幚砑芭?。注意，設(shè)立防火墻并不是阻斷跨部門的合作，但合作的前提是分析師保持獨立客觀性。

8.Issue-paidresearch，即由被報告（被研究）的企業(yè)出資支持并且*終會形成researchpaper的研究活動，應(yīng)使用Flatfee的收費模式，傭金與被研究企業(yè)的相關(guān)業(yè)績不可掛鉤。

9.當(dāng)分析師擁有某只股票時，應(yīng)將該股票放入限制清單中，再將該股票放入限制清單后，分析師仍可對該股票進行分析，發(fā)布報告，但在報告中只能陳述客觀事實不可給出主觀建議。

10.夸大其詞是不可以接受的（夸大其詞的典型表現(xiàn)：1.*收益率，2.可以提供所有服務(wù)）

11.關(guān)于不當(dāng)表述的*端案例：報告草稿上有不當(dāng)陳述，且該草稿存放于家中，該行為屬于不當(dāng)陳述（misrepresentation），心中曾經(jīng)有過不好的想法，人品問題。>>>點擊領(lǐng)取2019CFA備考資料大禮包（戳我*）

12.關(guān)于plagiarism（抄襲）沒有引用出處，含煳引用出處（如某著名經(jīng)濟學(xué)家），引用不全（如限制條款，*常見的是某模型的適用條件），對別人的作品稍加modify然后據(jù)為己有。（注意：重要！?。∫弥麢C構(gòu)如國家統(tǒng)計局的報告不注明出處，不鳴謝并不違規(guī)）