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投資基金也稱為互助基金或共同基金,是通過公開發(fā)售基金份額募集資本,然后投資于證券的機(jī)構(gòu)。投資基金由基金管理人管理,基金托管人托管,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動,為基金份額持有人的利益服務(wù)。

投資基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式基金或開放式基金:

1. 封閉式的投資基金是根據(jù)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

2. 開放式的投資基金是以基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

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投資基金構(gòu)成主體:

1. 基金發(fā)起人

是指按照共同投資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險的基本原則和股份公司的某些原則,運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系的機(jī)制,以基金方式將投資者分散的資金集中起來以實(shí)現(xiàn)預(yù)先規(guī)定的投資目的的投資組織機(jī)構(gòu)。中國規(guī)定證券投資基金發(fā)起人為證券公司、信托投資公司及基金管理公司。

2. 基金托管人

是指安全保管基金財產(chǎn),按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)等事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)。

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3. 基金管理人

是指依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;編制中期和年度基金報告等事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)。

4. 基金份額持有人

即基金的投資者。

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